증권회사가 외부 전문가를 초청하여 또 전복되었다.
오늘, 리상자동차통보는 두 직원이 허가를 받지 않고 여러차례 규정을 어기고 외부증권회사기구의 비용지불탐방을 접수하여 회사의 상업비밀이 루설되여 엄중한 후과를 초래했다고 밝혔다.리상자동차는 관련 증권회사, 투자기구에 대해 법적책임을 추궁할 권리를 보류한다.이런 사건은 드물지 않다. 샤오미, 삼칠상호오락 등도 관련 활동을 조직하는 증권사, 투자기관 등에 대해 법적 책임을 추궁할 권리를 보유한다고 밝힌 바 있다.
"이는 증권회사가 외부전문가를 초청하는 면에서 적지 않은 위험점이 존재한다는것을 반영한다."고 한 증권회사 연구소 인사는 기자에게 표시했다.올해 1월, 중증협은 증권회사가 외부전문가를 초청하는 합규관리를 확실하게 강화해야 하며 외부전문가를 초청하여 적정하고 합리적인 수준을 유지할것이라고 건의했다.
이상자동차: 관련 증권회사에 대해 책임추궁권리를 보류한다
3월 23일, 리상자동차는"종업원이 규정을 어기고 유료취재를 접수할데 관한 통보"를 발표했다.
통보에 따르면 2022년 11월부터 2024년 1월까지 리상자동차 직원 2명인 왕모모, 방모모는 이미"비밀유지협의"에 서명하고 비밀유지의무가 있다는것을 알면서도 허가를 받지 않고 여러차례 규정을 어기고 외부증권회사기구의 비용지불탐방을 접수하여 회사의 상업비밀이 루설되여 엄중한 후과를 초래했다.
리상자동차의 조사를 거쳐 상기 두 사람은"이상자동차비밀관리제도"관련 요구를 엄중히 위반하고 이미"이상자동차종업원수첩"에 따라 2명의 관련 종업원에 대해 근로계약을 해제하고 모든 부당리익을 회수하며 이미 귀속되고 귀속되지 않은 주식기간권을 회수하는 처벌을 내렸다.
리상자동차는 다음과 같이 재천명했다. 그 어떤 재직종업원, 리직자 및 비밀유지의무가 있는 협력측이 그 어떤 방식으로든 회사의 상업비밀을 루설하는것을 금지한다.만약 위반이 있을 경우, 회사는 법에 따라 관련 책임자에게 경고, 과실 기록, 근로계약 해제 등의 처분을 내리고, 모든 손실에 대한 배상을 요구할 것이다.상업비밀, 지적재산권 침해 등 형사범죄를 구성한 경우, 회사는 법에 따라 공안기관과 관련 부서에 이송하여 처리할 것이다!
이와 동시에 리상자동차는 관련 증권회사, 투자기구에 대해 법적책임을 추궁할 권리를 보류한다.
통보는 다음과 같이 표시했다. 리상자동차는 상업비밀을 침범하는 행위에 대해 일관하게 무관용을 유지하며 만약 류사한 행위가 있으면 단호히 타격하고 법에 의해 자신의 합법적권익을 수호하게 된다.
샤오미 등도 증권사에 대한 책임 추궁을 밝힌 바 있다
이런 사건은 처음이 아니다.조금 전 샤오미, 상장회사 삼칠상호오락 등도 직원 또는 이직 직원이 규정을 어기고 증권사 등 조직의 교류회에 참여했기 때문에 관련 활동을 조직한 증권사, 투자기관 등에 대해 법적 책임을 추궁할 권리를 보류한다고 밝혔다.
올해 2월 2일, 삼칠상호오락은 공식위챗공중번호에"불법분자들이 우리 회사의 명의를 도용하여 허위적이고 사실과 맞지 않는 정보를 전파할데 관한 엄정한 성명"을 발표했다.
성명은 다음과 같이 밝혔다. 최근 삼칠상호오락은 고발을 접수했는데 불법분자가 회사전문가의 명의를 도용하여 대외적으로"3칠상호오락"관련 제품, 운영, 투입책략 및 데이터 등 자문서비스를 전개하고 자문비용을 수취했다.상술한 행위는 시장에 허위정보를 퍼뜨리고 회사의 명예 및 합법적권익을 손상시킨다.
조사 결과, 2023년 12월부터 2024년 1월까지 회사는 이미 이직한 직원 임모, 변모가"자문 비용"을 수취하는 것을 목적으로 허가 없이"37상호오락 재직 직원"을 사칭하여 외부 자문 중개기구 조직의 증권사, 투자기구를 대상으로 한 자문 교류에 참여하였는데, 이미 회사 규정 및 비밀 유지 의무를 엄중히 위반하였으며, 37상호오락은 이미 상기 두 명의 인원을 블랙리스트에 포함시켰고, 영원히 채용하지 않으며, 법에 따라 책임을 추궁하였다.이와 동시에 삼칠상호오락은 관련 활동을 조직하는 자문기구에 대해 법적책임을 추궁할 권리를 보류한다.
작년 12월 19일, 샤오미그룹은 성명을 발표하여 샤오미그룹이 2023년 11월과 12월, 샤오미 자동차부 전 직원 3명이 재직 기간에"자문 비용"을 받을 목적으로 허가 없이 외부 증권사, 투자기관이 조직한 이른바"샤오미 자동차 세미나"에 임의로 참여하여 대량의 오류, 부실 정보를 억측하여 전파하고 시장을 심각하게 오도하고 샤오미 자동차의 정상적인 업무 전개를 교란한 것을 확인했다고 밝혔다.
좁쌀은 다음과 같이 표시했다. 상기 3명의 종업원은"좁쌀그룹 종업원행위준칙"및 회사가 규정한 비밀보호의무를 엄중히 위배했으며 좁쌀그룹은 이미 그에 대해 해고처리를 하고 영원히 채용하지 않았으며 법에 따라 법적책임을 추궁했다.이와 동시에 좁쌀그룹은 관련 활동을 조직한 증권회사, 투자기구에 대해 법적책임을 추궁할 권리를 보류한다.
중증협: 외부전문가 초청에 대한 합규관리 확실하게 강화
이런 사건의 발생은 증권회사 업무의 위험점을 부각시켰다.증권사의 입장에서 볼 때, 전문가 (상술한 직원이 전문가의 신분으로 회의에 나타났다) 를 초청하여 고객에게 자문 서비스를 제공하는 것은 비교적 흔한 일이다.
일반적으로 말하자면, 현재 증권사 전문가 라이브러리는 주로 두 가지 형식을 포함하는데, 하나는 증권사 내부를 위한 것으로, 이 모델은 보안 신뢰성이 더 높고 전문가와의 깊은 링크를 강화하는 데 도움이 된다고 여겨져 더 많은 사랑을 받고 있다.그러나 증권사가 필요로 하는 전문가 유형이 다양하고 전문가 초청이 왕왕 비교적 어렵기 때문에 증권사 내부 전문가 창고 자원이 비교적 제한된 상황에서 외부 3자 전문가 자문회사를 빌어 전문가를 찾는 것은 비교적 흔히 볼 수 있는 전문가 초청 방식이 된다.
그러나 외부 방식을 통해 초청된 전문가들은 일부 위험점이 있을 수 있다.례를 들면 전문가는 진정한 전문가가 아니라"리귀"이다.발언 내용은 상업기밀 누설 등과 관련된다.
올해 1월 초, 중증협은 증권사에'2022년 증권연구보고 업무경영상황 통계보고'를 하달했다.그 중 증권사의 외부 전문가 초청이 비교적 빈번하여 위험 위험이 존재한다고 지적했다.2022년 각사가 외부 전문가를 초청해 고객에게 증권투자자문 서비스 이외의 자문서비스를 제공하는 횟수는 7만809건으로 2021년(2만3천540건)의 3배에 달했다.전문가 신분 확인, 발언 내용 합규 심사, 이익 충돌 방비 등 방면에 비교적 큰 위험 위험이 존재한다.
중증협은 외부 전문가 초청에 대한 준법 관리를 확실하게 강화할 것을 건의했다.각 회사는 엄격히"증권연구보고 개업규범 발포"규정에 따라 주책과 주업에 초점을 맞추고 자신의 연구능력을 부단히 제고하며 외부전문가를 초청하여 적정하고 합리적인 수준을 유지하고 청렴한 종업관리를 강화하며 위험예방통제를 잘해야 한다.