証券会社は外部の専門家を招いてまた転覆した。
今日、理想自動車通信によると、2人の従業員は許可を得ずに何度も規則に違反して外部証券会社の有料インタビューを受け、会社の商業秘密が漏れ、深刻な結果をもたらしたという。理想的には、自動車は関連証券会社、投資機関に対して法的責任を追及する権利を保留している。このような事件は珍しくなく、小米、三七相互娯楽なども、関連活動を組織する証券会社、投資機関などに対して法的責任を追及する権利を留保すると表明したことがある。
「これは証券会社が外部の専門家を招待する上で、リスクが少なくないことを反映している」と、ある証券会社研究所の関係者は記者に語った。今年1月、中証協は証券会社が外部専門家を招いたコンプライアンス管理を確実に強化し、外部専門家を招いて適度で合理的なレベルを維持することを提案した。
理想自動車：関連証券会社に対して追責権利を保留する
理想自動車は3月23日、「従業員の有料インタビュー違反に関する通報」を発表した。
通報によると、2022年11月から2024年1月までの間、理想的な自動車の2人の従業員である王某氏、方某氏は、すでに『秘密保持協定』に署名し、秘密保持義務があることを承知の上で、許可を得ずに何度も違反して外部証券会社の有料インタビューを受け、会社の商業秘密を漏洩させ、深刻な結果をもたらした。
理想自動車の調査を経て、以上の2人は『理想自動車秘密管理制度』の関連要求に重大な違反をし、すでに『理想自動車従業員マニュアル』に基づいて2人の関連従業員に対して労働契約を解除し、すべての不当な利益を回収し、すでに帰属していない株式期間権を回収する処罰を与えた。
理想的な自動車は、在職中の従業員、離職者、および秘密保持義務のある協力者がいかなる方法で会社の商業秘密を漏洩することを禁止することを再確認した。違反があれば、会社は法に基づいて関係責任者に警告、記録、労働契約の解除などの処分を与え、すべての損失の賠償を要求する。商業秘密、知的財産権などを侵害する刑事犯罪を構成する場合、会社は法に基づいて公安機関と関連部門に移送して処理する！
同時に、理想的な自動車は関連証券会社、投資機関に対して法的責任を追及する権利を保留している。
通報によると、理想的な自動車は商業秘密を侵害する行為に対して一貫してゼロ容認を維持し、類似の行為があれば断固として打撃を与え、法に基づいて自身の合法的権益を守る。
小米なども証券会社への責任追及を表明していた
このような事件は初めてではありません。少し前までは、小米、上場企業の三七互娯楽なども従業員や退職社員、証券会社などの組織の交流会に違反して参加していたため、関連活動を組織する証券会社、投資機関などに対して法的責任を追及する権利を保留していた。
今年2月2日、三七互楽は公式微信（WeChat）公式アカウントで「不法分子が我が社の名義を偽って虚偽、不実な情報を流したことに関する厳正な声明」を発表した。
声明によると、最近、三七相互娯楽は通報を受け、不法分子が会社の専門家の名義を偽って、対外的に「三七相互娯楽」関連製品、運営、投入戦略及びデータなどのコンサルティングサービスを展開し、コンサルティング費用を徴収している。上述の行為は市場に虚偽の情報をばらまき、会社の評判と合法的権益を損なう。
調査の結果、2023年12月から2024年1月までの間、会社はすでに退職した従業員の林某、辺某は、「コンサルティング費用」を受け取ることを目的として、許可なく勝手に「三七互楽在職従業員」と偽って外部コンサルティング仲介機関が組織した証券会社、投資機関向けのコンサルティング交流に参加し、すでに会社の規定と秘密保持義務に重大な違反しており、三七互楽はすでに以上の2人をブラックリストに入れ、採用せず、法に基づいて法的責任を追及している。同時に、三七相互娯楽は関連活動を組織する諮問機関に対して、法的責任を追及する権利を保留している。
昨年12月19日、小米グループは声明を発表し、小米グループは2023年11月と12月、小米自動車部の元従業員3人が在職中、「コンサルティング費用」を受け取ることを目的に、許可なく外部証券会社、投資機関が組織したいわゆる「小米自動車シンポジウム」に無断で参加し、大量の誤り、不実な情報をでっち上げ、市場を深刻に誤解し、小米自動車の正常な業務展開を妨害したことを明らかにした。
小米氏によると、以上の3人の従業員は『小米グループ従業員行動準則』と会社が定めた秘密保持義務に重大に違反しており、小米グループはすでに解雇処理を行い、採用しないことにし、法に基づいて法的責任を追及している。同時に、小米グループは関連活動を組織する証券会社、投資機関に対して、法的責任を追及する権利を保留している。
中証協：外部専門家を招いたコンプライアンス管理を確実に強化
このような事件の発生は、証券会社業務のリスクポイントを浮き彫りにした。証券会社にとって、専門家（上記の従業員が専門家として会議に登場）を招いて顧客にコンサルティングサービスを提供するのは一般的な仕事です。
一般的に、現在の証券会社専門家ライブラリには主に2つの形式が含まれており、1つは証券会社の内部に構築されており、このモデルは安全性がより高く、専門家との深いリンクを強化するのに役立つと考えられているため、より多くの人気を集めている。しかし、証券会社に必要な専門家のタイプは多様で、専門家の招待は難しいことが多いため、証券会社内の専門家ライブラリのリソースが限られている場合、外部の3つの専門家コンサルティング会社を利用して専門家を探すことは、一般的な専門家の招待方法となります。
しかし、外部から招待された専門家には、いくつかのリスクポイントがある可能性があります。例えば、専門家は本当の専門家ではなく、「李鬼」である。発言内容は商業機密の漏洩などに及ぶ。
今年1月初め、中証協は証券会社に「2022年証券研究報告業務経営状況統計報告」を発行した。その中で、証券会社は外部の専門家を招くことが多く、リスクの危険性があると指摘した。2022年に各社が外部の専門家を招いて顧客に証券投資コンサルティングサービス以外のコンサルティングサービスを提供する回数は70809回に達し、2021年（23540回）の3倍に達した。専門家の身元確認、発言内容のコンプライアンス審査、利益衝突防止などの面で大きなリスクがある。
中証協は、外部の専門家を招いたコンプライアンス管理を確実に強化することを提案している。各社は『証券研究報告書の発行に関する業務執行規範』の規定に厳格に従い、主務主業に焦点を当て、自身の研究能力を絶えず向上させ、外部専門家を招いて適度で合理的なレベルに維持し、廉潔な業務管理を強化し、リスク防止・コントロールをしっかりと行わなければならない。