国境を越えたインターネット証券会社の強力な監督管理「威力」は華盛証券に続いて国内Appも登場

SOGO · 发表于 2024-3-9 16:03:26

また国境を越えた証券会社が大陸部市場Appを設置した。
最近、華盛証券公告によると、同社は3月8日、国内のアプリケーションストア（アップルとアンドロイド）の下に華盛通Appを設置し、現在の顧客に対して、華盛はその取引活動やAppの使用にいかなる制限もしない。華盛は引き続き国内の顧客に取引、決済、資金拠出などの一連の正常なサービスを提供する。
公開資料によると、華盛証券は香港の証券会社（中央番号：AUL 711）で、香港証券監督会から授与された1、2、4、5、9番のナンバープレートを持っており、香港に設立され、新浪と新浪微博が共同で投資に参加し、2016年1月に香港証券監督会のナンバー1を取得した。
2023年5月16日、富途控股公告は、証券監督管理委員会が国境を越えた証券業務を規範化する業界の改善要求に応えるため、富途は中国国内のオンラインアプリケーションストアの下に富途牛Appを設置し、業務が国内の監督管理精神に全面的に合致するよう推進する予定だ。
同日、タイガー証券は、5月18日から国内ユーザーがクライアントを更新する方法を調整し、国内アプリケーション市場に傘下のアプリ「タイガーインターナショナル」を傘下に置くと発表した。
インタフェース新聞記者は、国境を越えたインターネット証券会社に対する規制が2021年から始まっていることに注目した。
2021年10月末、中央銀行金融安定局の孫天琦局長は第3回外灘金融サミットで国境を越えたインターネット証券会社の「無免許運転」を批判した。
2022年2月、孫天琦氏はまた、一部の海外機関は国内主体に国境を越えて国内で禁止されている、対外開放されていない金融業務を展開し、一部の海外ブランド機関は国内の関連ナンバープレートを取得しておらず、インターネットを利用して国内主体に金融サービスを提供している。具体的な業務タイプには、国境を越えた銀行口座の開設、国境を越えた証券投資サービス、国境を越えた保険製品の販売、国境を越えた支払いサービス、クロスボーダービットコインとICO取引サービス、クロスボーダー外国為替証拠金取引。
2022年12月30日、証券監督管理委員会は富途控股、虎証券の不法越境展業の整備を推進することを発表した。
証券監督管理委員会によると、富途控股、虎証券は証券監督管理委員会の承認を得ず、国内投資家向けに国境を越えた証券業務を展開しており、「証券法」などの関連法律・法規に基づき、その行為はすでに証券業務を不法に経営している。証券監督管理委員会は、「増分を効果的に抑制し、在庫量を秩序立てて解消する」という考え方に基づいて、国内投資家の誘致禁止や国内の新規顧客の発展、新規口座の開設を含む、上記2つの証券会社に対して上記違法行為の改善を要求する予定だと強調した。
2023年1月13日、証券監督管理委員会は「証券仲介業務管理弁法」（以下「弁法」と略称する）を正式に公布し、「弁法」は「証券法」「証券会社監督管理条例」の関連規定を引用し、不法な国境を越えた仲介業務に対する日常的な監督管理を強化し、関連する違法行為に対して、「増分を効果的に抑制し、在庫量を秩序立てて解消する」という考え方に基づき、改善規範の仕事を着実に推進した。
同年2月15日、証券監督管理委員会の報道官は、不法越境展業の規範的な改善作業はすべて「増分を効果的に抑制し、在庫量を秩序立てて解消する」という原則に基づいて展開されていると指摘した。その核心的な要求は、国内でカードを持っていない海外機関が規則に違反して国内投資家を誘致することを禁止し、新しい口座を開設してはならない、同時に、保有国内投資家が元の海外機関を通じて取引を続けることを許可しているが、保有投資家が海外口座に増量資金を振り込む際には、我が国の外貨管理に関する規定を厳格に遵守しなければならない。
上海交通大学凱原法学部証券犯罪研究センターの謝傑執行主任はインタフェース新聞記者に対し、監督管理の核心的な要求は主に3つの方面に現れている：1つは、国内でカードを持っていない海外機関が国内投資家を違法に誘致することを禁止し、そのために新しい口座を開設してはならない、第二に、国内の投資家が元の海外機関を通じて取引を継続し、秩序立てて解消することを許可する。第三に、預金投資家が海外口座に増量資金を振り込む際には、我が国の外貨管理に関する規定を厳格に遵守しなければならない。
「証券会社は『証券法』及び監督管理部門の規則を正確に理解し、遵守し、国境を越えた業務のコンプライアンス管理とリスク制御を実現しなければならない」と謝傑氏は述べた。
ベテラン証券業界の王剣輝氏は、国境を越えた仲介業務の最大の障害は現在の資本項目の外貨管理が開放されていないことであるため、関連業務の展開は現行の外貨管理法などの関連規定を指導としなければならないとインタフェース新聞記者に説明した。このようなオンライン対外投資の個人的なルートは、資本の国境を越えた流動など、金融システムにいくつかの潜在的な危険をもたらす可能性があり、為替レートの安定や資金の安全形成に段階的な影響を与える可能性がある。
注目すべきは、昨年の3季報の状況を見ると、富途と虎の業績は依然として一定の成長傾向を維持していることだ。トラの昨年第3四半期の売上高は7015万ドル、前月比6.2%増、前年同期比26.6%増、四半期中に親会社に帰属するNon-GAAP（非標準会計準則）の純利益は1600万ドルで、前月比4.3%増、前年同期比141.1%増だった。
富途の昨年第3四半期の総収入は前年同期比36.2%増の26.504億香港ドル（3.385億ドル）、純利益は同44.6%増の10.912億香港ドル（1.393億ドル）だった。

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